一、非法推薦(jian)股票(piao)、期貨(huo)
《證券法》第(di)118條(tiao) 設立證券(quan)(quan)公(gong)司，應(ying)當具備下列(lie)條件，并(bing)經國務院證券(quan)(quan)監督管理機構批準：
（一）有符合(he)法律、行政法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定的(de)公(gong)司(si)章程(cheng)；
（二）主(zhu)要股東及公(gong)司的實際(ji)控(kong)制人(ren)具有良(liang)好的財(cai)務狀況和誠(cheng)信記錄，最近(jin)三(san)年無(wu)重大違法違規記錄；
（三(san)）有符合本法(fa)規定的公司(si)注冊(ce)資本；
（四）董事、監事、高級(ji)管理人員(yuan)、從(cong)業人員(yuan)符(fu)合本法規定的(de)條件；
（五）有完(wan)善(shan)的(de)風(feng)險管理與內部(bu)控制(zhi)制(zhi)度；
（六(liu)）有合格的(de)經營(ying)場(chang)所、業務設施和(he)信息技術(shu)系統；
（七）法律、行政法規(gui)和經國(guo)務院批準的國(guo)務院證券(quan)監督(du)管理(li)機構規(gui)定的其他條件(jian)。
未經國務(wu)院證(zheng)券監督管理機(ji)構批準，任何(he)單(dan)位和(he)個人不(bu)得以證(zheng)券公司(si)名義開展證(zheng)券業務(wu)活(huo)動。
《證券法(fa)》第120條 經國務院證券(quan)監督(du)管(guan)理機構(gou)核準，取得經營(ying)證券(quan)業(ye)務許(xu)可證，證券(quan)公司(si)可以經營(ying)下列部(bu)分或者全部(bu)證券(quan)業(ye)務：
（一）證券(quan)經紀；
（二）證券投(tou)資咨詢(xun)；
（三）與(yu)證券交易、證券投資活動有(you)關的財(cai)務顧問；
（四(si)）證券承銷與保薦；
（五(wu)）證券融資融券；
（六）證券做市(shi)交易；
（七）證券自營；
（八）其他證券業務。
國務院證券監督管理機構應當自受理前款規定(ding)(ding)事項申(shen)請(qing)之日起三個月內，依(yi)照法定(ding)(ding)條件和(he)程序進行(xing)審查，作(zuo)出核準或者(zhe)不(bu)予核準決(jue)定(ding)(ding)，并通知申(shen)請(qing)人(ren)；不(bu)予核準的(de)，應當說(shuo)明理由。
證(zheng)(zheng)券公司經營證(zheng)(zheng)券資產(chan)管理業務的，應當(dang)符合《中華人民共和國證(zheng)(zheng)券投(tou)資基(ji)金法(fa)》等法(fa)律、行政法(fa)規(gui)的規(gui)定(ding)。
除證(zheng)(zheng)券(quan)公司外，任(ren)何單(dan)位和個人不得(de)從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)承銷(xiao)、證(zheng)(zheng)券(quan)保薦、證(zheng)(zheng)券(quan)經紀和證(zheng)(zheng)券(quan)融資融券(quan)業(ye)務。
證券(quan)(quan)公司從事證券(quan)(quan)融資融券(quan)(quan)業(ye)務，應當(dang)采取措施，嚴格防范和(he)控制(zhi)風險(xian)，不得(de)違反(fan)規定向客戶出借資金或者(zhe)證券(quan)(quan)。
《證(zheng)券法》第(di)160條 會計師事(shi)務(wu)(wu)所、律(lv)師事(shi)務(wu)(wu)所以(yi)及從事(shi)證券(quan)(quan)投(tou)資咨詢、資產評估、資信評級、財務(wu)(wu)顧問、信息(xi)技術系統服務(wu)(wu)的證券(quan)(quan)服務(wu)(wu)機構，應(ying)當勤勉盡責、恪盡職(zhi)守，按照相關業(ye)務(wu)(wu)規則(ze)為證券(quan)(quan)的交易及相關活(huo)動提供(gong)服務(wu)(wu)。
從(cong)事(shi)(shi)證(zheng)券(quan)投資咨(zi)詢服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)業務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)，應當經(jing)(jing)國(guo)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機構核準；未經(jing)(jing)核準，不得為證(zheng)券(quan)的交易(yi)及相關(guan)(guan)活動提供服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)。從(cong)事(shi)(shi)其(qi)他證(zheng)券(quan)服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)業務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)，應當報國(guo)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機構和國(guo)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)院(yuan)有關(guan)(guan)主管(guan)部(bu)門備案。
《證券法(fa)》第(di)202條第1款 違反本法第一(yi)(yi)百(bai)一(yi)(yi)十八條，第一(yi)(yi)百(bai)二十條第一(yi)(yi)款(kuan)(kuan)、第四(si)款(kuan)(kuan)的(de)(de)規定，擅自設(she)立證券(quan)公司(si)、非法經營證券(quan)業(ye)務或者未經批準以(yi)(yi)證券(quan)公司(si)名義開展證券(quan)業(ye)務活動的(de)(de)，責令改正，沒收(shou)違法所(suo)得，并(bing)(bing)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)違法所(suo)得一(yi)(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)十倍以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)；沒有違法所(suo)得或者違法所(suo)得不足(zu)一(yi)(yi)百(bai)萬(wan)(wan)元的(de)(de)，處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)一(yi)(yi)百(bai)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一(yi)(yi)千萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。對直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)(bing)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)二十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)二百(bai)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。對擅自設(she)立的(de)(de)證券(quan)公司(si)，由國務院證券監督管理(li)機構(gou)予(yu)以取締。
《證券法》第213條第1款 證券(quan)投資(zi)咨詢機構(gou)違反本法(fa)(fa)第一百(bai)六(liu)十(shi)條(tiao)第二(er)款的(de)規定擅(shan)自從(cong)事證券(quan)服務業務，或者從(cong)事證券(quan)服務業務有(you)本法(fa)(fa)第一百(bai)六(liu)十(shi)一條(tiao)規定行為的(de)，責(ze)(ze)令改正，沒收違法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)，并(bing)處以違法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)一倍(bei)以上十(shi)倍(bei)以下的(de)罰款；沒有(you)違法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)或者違法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)不(bu)足五十(shi)萬(wan)元(yuan)的(de)，處以五十(shi)萬(wan)元(yuan)以上五百(bai)萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。對直接(jie)負責(ze)(ze)的(de)主管人員和(he)其他直接(jie)責(ze)(ze)任人員，給予(yu)警告(gao)，并(bing)處以二(er)十(shi)萬(wan)元(yuan)以上二(er)百(bai)萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。
《期貨交(jiao)易管(guan)理條例》第17條第(di)1款 期貨(huo)(huo)公(gong)司業務(wu)(wu)(wu)實行許可(ke)制(zhi)度，由(you)國務(wu)(wu)(wu)院期貨(huo)(huo)監督管理機構按(an)照(zhao)其(qi)商品(pin)期貨(huo)(huo)、金(jin)融期貨(huo)(huo)業務(wu)(wu)(wu)種類頒(ban)發許可(ke)證。期貨(huo)(huo)公(gong)司除申(shen)請經營境內期貨(huo)(huo)經紀業務(wu)(wu)(wu)外，還可(ke)以申(shen)請經營境外期貨(huo)(huo)經紀、期貨(huo)(huo)投(tou)資咨詢以及國務(wu)(wu)(wu)院期貨(huo)(huo)監督管理機構規定的(de)其(qi)他期貨(huo)(huo)業務(wu)(wu)(wu)。
《期貨交易管理條例(li)》第22條 其(qi)他期貨(huo)經營(ying)機構(gou)從事期貨(huo)投資咨詢(xun)業(ye)務(wu)，應(ying)當遵守(shou)國務(wu)院期貨(huo)監督管理機構(gou)的規定。
《期貨交(jiao)易(yi)管理條例(li)》第74條第2款 非法(fa)(fa)設立(li)期貨(huo)(huo)公司(si)及(ji)其他期貨(huo)(huo)經營(ying)機構，或者擅自從事期貨(huo)(huo)業務(wu)的，予以取締(di)，沒收違法(fa)(fa)所得，并處違法(fa)(fa)所得1倍以上5倍以下(xia)的罰款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)所得或者違(wei)法(fa)所得不滿20萬(wan)元(yuan)的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接(jie)負責(ze)的主(zhu)管人(ren)員(yuan)和其他(ta)直接(jie)責(ze)任人(ren)員(yuan)給(gei)予警(jing)告，并(bing)處1萬元以(yi)上10萬元(yuan)以下的罰款。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行(xing)辦法》（證委發［1997]96號）第(di)2條 在中華(hua)人民共和國(guo)境內從事證券、期貨投資咨詢業(ye)務，必(bi)須遵守本辦法。
本辦(ban)法所稱證(zheng)券、期(qi)貨(huo)投(tou)資咨詢(xun)(xun)，是指從事證(zheng)券、期(qi)貨(huo)投(tou)資咨詢(xun)(xun)業(ye)務(wu)的機構及其投(tou)資咨詢(xun)(xun)人(ren)(ren)員(yuan)以(yi)下(xia)列形式為證(zheng)券、期(qi)貨(huo)投(tou)資人(ren)(ren)或者(zhe)客戶提(ti)供證(zheng)券、期(qi)貨(huo)投(tou)資分析、預測或者(zhe)建議等真接或者(zhe)間接有償咨詢(xun)(xun)服務(wu)的活動(dong)：
（一）接受投資人或者客(ke)戶委托(tuo)，提供證券、期貨投資咨詢服務；
（二）舉辦有關證券、期貨投資咨(zi)詢(xun)的講座、報告會、分析會等(deng)；
（三(san)）在(zai)報刊上發(fa)表證券、期貨(huo)投(tou)資(zi)咨詢(xun)的文章、評論、報告，以及通過(guo)電臺、電視臺等公眾傳播媒(mei)體(ti)提供證券、期貨(huo)投(tou)資(zi)咨詢(xun)服務；
（四）通過(guo)電(dian)(dian)話、傳真(zhen)、電(dian)(dian)腦網絡(luo)等電(dian)(dian)信(xin)設(she)備系統，提(ti)供(gong)證(zheng)券，期貨投資咨詢服務(wu)；
（五）中國(guo)證券(quan)監督管理委員會(hui)（以下簡稱中國(guo)證監會(hui)）認定的其(qi)他(ta)形式(shi)。
《證券、期貨(huo)投資咨詢管理暫行辦法》（證委發［1997]96號(hao)）第(di)3條 從(cong)(cong)事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、期貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)(xun)業(ye)(ye)務(wu)，必須依照本辦法(fa)的(de)(de)規定(ding)，取(qu)得(de)中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)的(de)(de)業(ye)(ye)務(wu)許可(ke)。未(wei)經(jing)(jing)中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)許可(ke)，任何機(ji)(ji)構(gou)和個人均不得(de)從(cong)(cong)事本辦法(fa)第二(er)條所列各種形(xing)式證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、期貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)(xun)業(ye)(ye)務(wu)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經(jing)(jing)營機(ji)(ji)構(gou)、期貨經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)及其工作(zuo)人員從(cong)(cong)事超出(chu)本機(ji)(ji)構(gou)范圍的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、期貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)(xun)業(ye)(ye)務(wu)，應當遵守本辦法(fa)的(de)(de)規定(ding)。
《證券、期貨投資咨詢管(guan)理暫行(xing)辦法》（證委發［1997]96號）第12條(tiao) 從(cong)事證(zheng)券(quan)(quan)、期(qi)(qi)貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)業(ye)務的人(ren)員，必須取得證(zheng)券(quan)(quan)、期(qi)(qi)貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)從(cong)業(ye)資(zi)(zi)格并加入一家有從(cong)業(ye)資(zi)(zi)格的證(zheng)券(quan)(quan)、期(qi)(qi)貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)機構后，方可從(cong)事證(zheng)券(quan)(quan)、期(qi)(qi)貨投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)業(ye)務。
任何人未取得(de)證(zheng)券(quan)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資咨(zi)詢從業(ye)(ye)(ye)資格(ge)的(de)(de)，或者取得(de)證(zheng)券(quan)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資咨(zi)詢從業(ye)(ye)(ye)資格(ge)，但是未在(zai)證(zheng)券(quan)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資咨(zi)詢機構工作的(de)(de)，不得(de)從事證(zheng)券(quan)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資咨(zi)詢業(ye)(ye)(ye)務。
《證券、期貨投(tou)資咨(zi)詢管理(li)暫行(xing)辦法》（證委發［1997]96號）第22條 證(zheng)券(quan)、期貨(huo)投資(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)人員(yuan)在報(bao)刊、電(dian)(dian)臺、電(dian)(dian)視臺或(huo)(huo)者其(qi)他傳播媒體(ti)上發表投資(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)文章(zhang)、報(bao)告或(huo)(huo)者意(yi)見時，必須注明所在證(zheng)券(quan)、期貨(huo)投資(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)機(ji)構(gou)的名(ming)(ming)稱和(he)個(ge)人真實姓(xing)名(ming)(ming)，并對投資(zi)風險作充分說明。證(zheng)券(quan)、期貨(huo)投資(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)機(ji)構(gou)向投資(zi)人或(huo)(huo)者客戶提供的證(zheng)券(quan)、期貨(huo)投資(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)傳真件必須注明機(ji)構(gou)名(ming)(ming)稱、地址、聯(lian)系電(dian)(dian)話和(he)聯(lian)系人姓(xing)名(ming)(ming)。
《證券、期(qi)貨(huo)投資咨詢管理暫行(xing)辦法》（證委(wei)發［1997]96號）第23條 證(zheng)券、期(qi)貨投資咨詢機構與(yu)報(bao)刊、電臺、電視合合辦或者(zhe)協辦證(zheng)券、期(qi)貨投資咨詢版(ban)面、節目(mu)或者(zhe)與(yu)電信服務部門進行(xing)業務合作(zuo)時，應當向地(di)方(fang)證(zheng)管辦（證(zheng)監會）備案，備案材(cai)料包括：合作(zuo)內容、起止(zhi)時間(jian)、版(ban)面安(an)排或者(zhe)節目(mu)時間(jian)段、項(xiang)目(mu)負責人等，并加蓋(gai)雙方(fang)單位的印鑒。
《證券(quan)投資顧問業務暫行規定》（證監會公(gong)告［2020]20號）第12條 證(zheng)券公司、證(zheng)券投資(zi)咨詢機構向客戶提供證(zheng)券投資(zi)顧(gu)問服務，應當告知客戶下列基(ji)本信息：
（一(yi)）公司名稱(cheng)、地址、聯系方式、投(tou)訴電話、證券投(tou)資咨詢業(ye)務資格等；
（二）證券(quan)投資(zi)顧問(wen)的姓名及其登記編碼(ma)；
（三）證券投(tou)資顧問(wen)服(fu)務的(de)內容和方(fang)式；
（四）投資(zi)決(jue)策由客戶作出，投資(zi)風險由客戶承擔；
（五）證券(quan)投(tou)(tou)資顧問不得(de)代客戶作(zuo)出投(tou)(tou)資決策。
證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)、證(zheng)券(quan)投資(zi)咨詢機構應當通過營業場所(suo)、中國證(zheng)券(quan)業協會和公(gong)司(si)網站，公(gong)示前款第（一(yi)）、（二）項信(xin)息，方便投資(zi)者查詢、監督(du)。
《證券投(tou)資顧問(wen)業務暫行規定》（證監會公告(gao)［2020]20號）第32條 證券投(tou)資顧問不得(de)通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買(mai)入、賣出或者持有具(ju)體證券的投(tou)資建(jian)議。
《關于加強(qiang)互聯網(wang)證券期貨訊息、廣告宣傳等專(zhuan)業性視聽節(jie)目(mu)服務管理的通知》（廣發［2009]68號）第1條 互聯(lian)網站播放證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)訊(xun)息(xi)(xi)類(lei)視(shi)(shi)聽(ting)節目(mu)(mu)(mu)，節目(mu)(mu)(mu)內容應(ying)符合(he)互聯(lian)網視(shi)(shi)聽(ting)節目(mu)(mu)(mu)管(guan)理規定(ding)，以及(ji)《證(zheng)券(quan)(quan)法》和(he)證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)訊(xun)息(xi)(xi)傳播相關管(guan)理規定(ding)。網站所播放的證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)訊(xun)息(xi)(xi)類(lei)視(shi)(shi)聽(ting)節目(mu)(mu)(mu)及(ji)涉及(ji)國家宏觀(guan)經濟(ji)形勢、政策和(he)證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)市(shi)場改革(ge)監管(guan)措施的訪談、評論(lun)類(lei)視(shi)(shi)聽(ting)節目(mu)(mu)(mu)，應(ying)由廣播電(dian)臺(tai)、電(dian)視(shi)(shi)臺(tai)或具(ju)有證(zheng)券(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)咨詢相關資(zi)格(ge)的(de)機(ji)構制作和(he)(he)(he)提(ti)供(gong)。在節目(mu)(mu)(mu)中分(fen)析(xi)、預測(ce)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨市(shi)(shi)場，證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨及衍生品(pin)種的(de)行(xing)情(qing)走勢，提(ti)供(gong)投資(zi)建議(yi)的(de)機(ji)構和(he)(he)(he)人員(yuan)必(bi)須具備(bei)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)咨詢相關資(zi)格(ge)。網(wang)站(zhan)應對提(ti)供(gong)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨訊(xun)息類(lei)視(shi)聽(ting)節目(mu)(mu)(mu)的(de)機(ji)構和(he)(he)(he)節目(mu)(mu)(mu)中分(fen)析(xi)、預測(ce)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨市(shi)(shi)場，證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨及衍生品(pin)種的(de)行(xing)情(qing)走勢，提(ti)供(gong)投資(zi)建議(yi)的(de)機(ji)構及人員(yuan)是否具備(bei)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)咨詢相關資(zi)格(ge)進(jin)行(xing)審查，并在節目(mu)(mu)(mu)顯(xian)著位(wei)置(zhi)公(gong)示（公(gong)告）機(ji)構全稱、業務資(zi)格(ge)證書(shu)號(hao)碼(ma)(ma)，以及參(can)與節目(mu)(mu)(mu)人員(yuan)姓名、所(suo)屬機(ji)構全稱和(he)(he)(he)資(zi)格(ge)證書(shu)號(hao)碼(ma)(ma)。互聯網(wang)站(zhan)不(bu)得(de)播(bo)出帶有（證券(quan)服務及產品(pin)類(lei)）廣(guang)告營(ying)銷和(he)(he)(he)客戶招攬信息的(de)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨訊(xun)息類(lei)視(shi)聽(ting)節目(mu)(mu)(mu)，不(bu)得(de)為無(wu)證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨相關資(zi)格(ge)的(de)機(ji)構和(he)(he)(he)人員(yuan)從事非(fei)法證券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨活動(dong)提(ti)供(gong)便利。
二、非法推(tui)薦公募基金
《基金法》第97條 從事公開募集基金的銷(xiao)售(shou)、銷(xiao)售(shou)支付、份(fen)額登記(ji)、估值、投資(zi)顧問、評價(jia)、信息技(ji)術系(xi)統服(fu)務(wu)等基金服(fu)務(wu)業(ye)務(wu)的機(ji)構，應當(dang)按照國(guo)務(wu)院證券監(jian)督管理機(ji)構的規定進(jin)行注(zhu)冊或(huo)者備案(an)。
《基金法》第136條 違反本(ben)法(fa)規(gui)定，擅自從事公開募(mu)集(ji)基(ji)金的基(ji)金服務業務的，責(ze)令改(gai)正(zheng)，沒(mei)收違法(fa)所得(de)，并(bing)處(chu)違法(fa)所得(de)一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有(you)違法(fa)所得(de)或者違法(fa)所得(de)不足三十(shi)萬元的，并(bing)處(chu)十(shi)萬元以(yi)上三十(shi)萬元以(yi)下罰(fa)款(kuan)。對(dui)直接(jie)負責(ze)的主(zhu)管人員和其他直接(jie)責(ze)任人員給予警告，并(bing)處(chu)三萬元以(yi)上十(shi)萬元以(yi)下罰(fa)款(kuan)。
三、非(fei)法推薦私募(mu)基金
《關于加(jia)強私募投資基金監(jian)管的若干規(gui)定》第(di)3條 未經登記，任(ren)何單位或(huo)者(zhe)個人不(bu)得使(shi)用“基金(jin)”或(huo)者(zhe)“基金(jin)管(guan)理”字樣或(huo)者(zhe)近似(si)名稱進行私募基金(jin)業務活動，法(fa)律、行政法(fa)規另有規定(ding)的(de)除外。
私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)人應當在名稱中標(biao)明“私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)”“私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)”“創業(ye)投(tou)資(zi)(zi)”字樣，并(bing)在經(jing)營范(fan)圍中標(biao)明“私(si)(si)(si)募(mu)(mu)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)”“私(si)(si)(si)募(mu)(mu)證券投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)”“私(si)(si)(si)募(mu)(mu)股權投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)理(li)(li)“創業(ye)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)(li)”等體現受托管理(li)(li)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)特(te)點的字樣。
《關于加強私(si)募投資基金監管(guan)的若干規(gui)定》第6條(tiao) 私募基(ji)(ji)金管理(li)人、私募基(ji)(ji)金銷(xiao)售機構及(ji)其從業人員在(zai)私募基(ji)(ji)金募集(ji)過(guo)程(cheng)中不得直接(jie)或(huo)者(zhe)間接(jie)存在(zai)下列行為：
（二）通過報(bao)刊、電(dian)臺、電(dian)視、互聯(lian)網(wang)等公眾(zhong)傳(chuan)播媒體，講座、報(bao)告(gao)(gao)會、分析會等方式，布(bu)告(gao)(gao)、傳(chuan)單、短信、即時通訊(xun)工具、博客(ke)和電(dian)子郵件(jian)等載體，向不特定對象宣傳(chuan)推介，但是(shi)通過設(she)置特定對象確定程序(xu)的官網(wang)、客(ke)戶端等互聯(lian)網(wang)媒介向合(he)格(ge)投資(zi)者(zhe)進行宣傳(chuan)推介的情形除外(wai)；
《私募投資基金監督管理暫(zan)行辦法(fa)》第17條 私(si)募基(ji)金(jin)管理人自行銷售(shou)(shou)或者委托銷售(shou)(shou)機(ji)構(gou)銷售(shou)(shou)私(si)募基(ji)金(jin)，應(ying)當自行或者委托第(di)三方機(ji)構(gou)對私(si)募基(ji)金(jin)進行風險評級，向風險識別能(neng)力(li)和風險承擔能(neng)力(li)相(xiang)匹配(pei)的投資者推介私(si)募基(ji)金(jin)。
《私募投資基金監督(du)管理暫行辦法》第8條(tiao) 各(ge)類私(si)募(mu)基金募(mu)集完畢，私(si)募(mu)基金管理人應當根據基金業協會的規定(ding)，辦理基金備案手續(xu)，報(bao)送以下基本信息：
（一(yi)）主要(yao)投(tou)資(zi)方(fang)向(xiang)及根據主要(yao)投(tou)資(zi)方(fang)向(xiang)注明的基金類別；
（二）基(ji)金合(he)(he)同、公司(si)章程或者(zhe)合(he)(he)伙協議(yi)。資(zi)金募集過程中向投資(zi)者(zhe)提供基(ji)金招募說(shuo)明書的(de)，應當(dang)報送(song)基(ji)金招募說(shuo)明書。以公司(si)、合(he)(he)伙等企(qi)業形式設立的(de)私募基(ji)金，還應當(dang)報送(song)工商登記和營(ying)業執照正副本復印件；
（三）采取委(wei)托管理方式(shi)的，應當(dang)報送委(wei)托管理協議。委(wei)托托管機構托管基金財(cai)產的，還應當(dang)報送托管協議；
（四）基金(jin)業協(xie)會規(gui)定的(de)其他信息。
基金(jin)業協會應當在私募(mu)基金(jin)備案材料齊備后的20個(ge)工作日內，通過網站公(gong)告私募(mu)基金(jin)名(ming)單及其(qi)基本情況的方(fang)式，為私募(mu)基金(jin)辦結備案手續。
《私募投資基金監督管理暫行辦法(fa)》第16條 私(si)募基金(jin)管理人自行銷(xiao)售(shou)私(si)募基金(jin)的，應當采取問卷(juan)調(diao)查等方式，對投(tou)資者(zhe)的風(feng)險識(shi)別能力(li)和風(feng)險承擔能力(li)進行評估，由投(tou)資者(zhe)書面承諾符合(he)合(he)格投(tou)資者(zhe)條件；應當制(zhi)作風(feng)險揭示(shi)書，由投(tou)資者(zhe)簽字確認。
私(si)募基金(jin)管理(li)人委托銷(xiao)(xiao)售機構(gou)銷(xiao)(xiao)售私(si)縣基金(jin)的，私(si)難
金(jin)銷售機構應當采(cai)取前(qian)款規定的評估、確(que)認(ren)等(deng)措(cuo)施。
投資者(zhe)風(feng)(feng)險識別能(neng)力和(he)承擔能(neng)力問卷及風(feng)(feng)險揭示書的內容(rong)與格式指引(yin)，由(you)基金業協會(hui)按照不同(tong)類別私募基金的點制(zhi)定。
四、股(gu)市黑(hei)嘴
《證券法》第55條(tiao) 禁止任何人(ren)以下列手段操縱證(zheng)券(quan)市場(chang)，影響(xiang)或(huo)者意圖影響(xiang)證(zheng)券(quan)交易價(jia)格或(huo)者證(zheng)券(quan)交易量：
（一）單獨或(huo)者(zhe)通過合謀，集(ji)中(zhong)資金優勢、持股(gu)優勢或(huo)者(zhe)利(li)用信息優勢聯合或(huo)者(zhe)連續買賣；
（二）與(yu)他(ta)人串通，以事先約定的時(shi)間、價(jia)格和(he)方式相互進行(xing)證(zheng)券交易；
（三(san)）在自已實(shi)際控(kong)制(zhi)的賬戶之(zhi)間進行證券(quan)交易；
（四）不以成(cheng)交為目的，頻繁或者大(da)量(liang)申(shen)報并撤銷申(shen)報；
（五(wu)）利用虛假(jia)或者不確定的重大(da)信息，誘導投資者進行證券交易；
（六）對證券、發行(xing)人公開作出評(ping)價(jia)、預測或者投(tou)資建議，并進(jin)行(xing)反向證券交易(yi)；
（七(qi)）利用在其他相關市場的活動操(cao)縱證券(quan)市場；
（八）操縱證券(quan)市場的(de)其他手段。
操縱(zong)證券市(shi)場(chang)行(xing)為給投資者造成(cheng)損失的，應當依法(fa)承(cheng)擔賠償責任。
《證券法(fa)》第56條 禁止任何單(dan)位(wei)和個人編造、傳播(bo)應假(jia)信息或者誤導性信息，擾亂證券市(shi)場。
禁止(zhi)證(zheng)券(quan)交(jiao)易場所、證(zheng)券(quan)公司、證(zheng)券(quan)登(deng)記結算機(ji)構(gou)(gou)、證(zheng)券(quan)服務(wu)機(ji)構(gou)(gou)及(ji)其從(cong)業人(ren)員，證(zheng)券(quan)業協(xie)會、證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)及(ji)其工作(zuo)人(ren)員，在證(zheng)券(quan)交(jiao)易活(huo)動中作(zuo)出虛假陳述或者信息誤導。
各種傳播(bo)(bo)媒介傳播(bo)(bo)證券(quan)市場(chang)信息必須真實、客觀(guan)，禁止誤導。傳播(bo)(bo)媒介及其(qi)從事(shi)證券(quan)市場(chang)信息報道的工作(zuo)人員(yuan)不得(de)從事(shi)與(yu)其(qi)工作(zuo)職責發生(sheng)利益沖(chong)突的證券(quan)買賣(mai)。
編造(zao)、傳播(bo)虛(xu)假信息(xi)或者誤導(dao)性(xing)信息(xi)，擾亂(luan)證券(quan)市場(chang)，給投資者造(zao)成(cheng)損失(shi)的，應當依法(fa)承擔賠償(chang)責任。
《證券法》第(di)192條(tiao) 違反本法第五(wu)十(shi)五(wu)條的(de)規定，操縱證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場的(de)，責令(ling)依法處(chu)理其非(fei)法持有的(de)證(zheng)券(quan)(quan)，沒(mei)收違法所(suo)(suo)得(de)(de)(de)(de)，并(bing)處(chu)以違法所(suo)(suo)得(de)(de)(de)(de)一倍以上十(shi)倍以下(xia)的(de)罰(fa)款；沒(mei)有違法所(suo)(suo)得(de)(de)(de)(de)或者違法所(suo)(suo)得(de)(de)(de)(de)不(bu)足一百(bai)萬(wan)元(yuan)的(de)，處(chu)以一百(bai)萬(wan)元(yuan)以上一千萬(wan)元(yuan)以下(xia)的(de)罰(fa)款。單(dan)位操縱證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場的(de)，還(huan)應當對直接(jie)負責的(de)主管人員和(he)其他直接(jie)責任人員給予(yu)警告，并(bing)處(chu)以五(wu)十(shi)萬(wan)元(yuan)以上五(wu)百(bai)萬(wan)元(yuan)以下(xia)的(de)罰(fa)款。
《證券法》第193條 違(wei)反本法(fa)(fa)第五十(shi)六條第一(yi)款(kuan)、第三款(kuan)的(de)(de)規定，編(bian)造、傳(chuan)播虛假信息或(huo)者誤導性信息，擾亂證券市場(chang)的(de)(de)，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)，并處(chu)以(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)一(yi)倍以(yi)上十(shi)倍以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)；沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)不足ニ十(shi)萬元的(de)(de)，處(chu)以(yi)ニ十(shi)萬元以(yi)上二百(bai)萬元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)。
五(wu)、場(chang)外配資
《證(zheng)券法》第(di)120條(tiao) 經國務(wu)院證(zheng)(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理(li)機構核準，取得經營證(zheng)(zheng)券業務(wu)許可證(zheng)(zheng)，證(zheng)(zheng)券公司可以經營下(xia)列部分或者全部證(zheng)(zheng)券業務(wu)：
（一(yi)）證(zheng)券經紀(ji)；
（二）證(zheng)券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務(wu)顧問(wen)；
（四）證券承銷(xiao)與(yu)保(bao)薦；
（五）證券(quan)(quan)融資融券(quan)(quan)；
（六）證券做市交(jiao)易；
（七）證券自營；
（八(ba)）其(qi)他證券業務。
國務院證券(quan)監(jian)督管理機構應當自(zi)受理前款規定(ding)(ding)事項(xiang)中請之(zhi)日(ri)起三個月內(nei)，依(yi)照(zhao)法定(ding)(ding)條件(jian)和程序進行(xing)審查，作(zuo)出核準(zhun)或者不予核準(zhun)的決定(ding)(ding)，并通(tong)知申請人；不予核準(zhun)的，應當說(shuo)明(ming)理由(you)。
證(zheng)券公司經營(ying)證(zheng)券資產管理務(wu)的，應當(dang)符合(he)《中華人民共和國(guo)證(zheng)券投資基金法(fa)》等法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)的規(gui)定。
除證(zheng)(zheng)券(quan)公司外(wai)，任何單位和個人(ren)不得從事證(zheng)(zheng)券(quan)承銷、證(zheng)(zheng)券(quan)保薦、證(zheng)(zheng)券(quan)經(jing)紀和證(zheng)(zheng)券(quan)融資融券(quan)業務。
證券公司從事(shi)證券融(rong)資(zi)融(rong)券業務，應(ying)當采取措施，嚴格防范和控制風險，不得違反規定向客(ke)戶(hu)出(chu)借資(zi)金或者證券。
《證券法》第(di)202條第(di)1款 違反(fan)本(ben)法(fa)第(di)(di)一(yi)(yi)百一(yi)(yi)十(shi)八條、第(di)(di)一(yi)(yi)百二十(shi)條第(di)(di)一(yi)(yi)款(kuan)、第(di)(di)四款(kuan)的(de)(de)(de)規定，擅(shan)自設立證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司、非法(fa)經營證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)或者(zhe)未(wei)經批準(zhun)以(yi)(yi)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司名(ming)義(yi)開展匹證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)活動的(de)(de)(de)，責令改正，沒收違法(fa)所(suo)得(de)(de)，并處(chu)以(yi)(yi)違法(fa)所(suo)得(de)(de)一(yi)(yi)倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)十(shi)倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違法(fa)所(suo)得(de)(de)或者(zhe)違法(fa)所(suo)得(de)(de)不足一(yi)(yi)百萬(wan)(wan)元的(de)(de)(de)，處(chu)以(yi)(yi)一(yi)(yi)百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)一(yi)(yi)千萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)。對直接負責的(de)(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其(qi)他(ta)直接責任人(ren)員(yuan)給(gei)予警告，并處(chu)以(yi)(yi)二十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)二百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)。對擅(shan)自設立的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司，由國務(wu)(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)予以(yi)(yi)取締。
《刑法(fa)》第225條 違(wei)反國家(jia)規定，有下(xia)(xia)列非(fei)法(fa)(fa)(fa)經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jie)嚴重的(de)，處(chu)五年(nian)以下(xia)(xia)有期徒刑或(huo)者(zhe)拘(ju)役，并(bing)(bing)處(chu)或(huo)者(zhe)單處(chu)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得一倍(bei)(bei)以上五倍(bei)(bei)以下(xia)(xia)罰金(jin)；情節(jie)特別(bie)嚴重的(de)，處(chu)五年(nian)以上有期徒刑，并(bing)(bing)處(chu)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得一倍(bei)(bei)以上五倍(bei)(bei)以下(xia)(xia)罰金(jin)或(huo)者(zhe)沒收財產：
（一）未經許可經營法律(lv)、行政(zheng)法規規定的專(zhuan)營、專(zhuan)賣物(wu)品或(huo)者其他(ta)限制(zhi)買賣的物(wu)品的；
（二）買賣進出(chu)(chu)口(kou)許可證(zheng)、進出(chu)(chu)口(kou)原產地證(zheng)明以及(ji)其他法律、行政法規(gui)規(gui)定的經營(ying)許可證(zheng)或者批準文件的；
（三）未經國家(jia)有關主(zhu)管(guan)部(bu)門批準(zhun)非法經營證(zheng)券、期貨、保險業(ye)務的，或者非法從事資金支付結(jie)算業(ye)務的；
（四）其他(ta)嚴重擾亂市場秩序的非法(fa)經營行為(wei)。
《刑法(fa)》第266條 詐騙公私財物，數(shu)額(e)較大(da)的(de)(de)，處(chu)(chu)三年以下有期徒(tu)(tu)刑、拘(ju)役或者(zhe)管(guan)制，并(bing)處(chu)(chu)或者(zhe)單(dan)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)金(jin)；數(shu)額(e)巨大(da)或者(zhe)有其(qi)他(ta)嚴重情節的(de)(de)，處(chu)(chu)三年以上(shang)十(shi)年以下有期徒(tu)(tu)刑，并(bing)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)金(jin)；數(shu)額(e)特別巨大(da)或者(zhe)有其(qi)他(ta)特別嚴重情節的(de)(de)，處(chu)(chu)十(shi)年以上(shang)有期徒(tu)(tu)刑或者(zhe)無期徒(tu)(tu)刑，并(bing)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)金(jin)或者(zhe)沒收財產。本(ben)法另有規定(ding)的(de)(de)，依(yi)照規定(ding)。
六、平臺信息(xi)內容管(guan)理(li)
《關于進一步壓實網站平(ping)臺信息(xi)內容管理主(zhu)體責任意見》（2021年9月15日發布 國家互聯(lian)網信息辦公(gong)室）
（四）健全(quan)(quan)(quan)(quan)內(nei)容審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)機(ji)制(zhi)。嚴(yan)格(ge)落實總(zong)編輯(ji)負責制(zhi)度，明確(que)總(zong)編輯(ji)信(xin)(xin)(xin)息(xi)內(nei)容審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)權(quan)利(li)責任，建(jian)立總(zong)編輯(ji)全(quan)(quan)(quan)(quan)產品、全(quan)(quan)(quan)(quan)鏈條信(xin)(xin)(xin)息(xi)內(nei)容審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)把關工(gong)作(zuo)機(ji)制(zhi)。完善(shan)人工(gong)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)制(zhi)度，進一步擴大人工(gong)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)范圍(wei)(wei)，細化審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)標準，完善(shan)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)流程(cheng)，確(que)保(bao)(bao)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)質量(liang)。建(jian)立違法違規信(xin)(xin)(xin)息(xi)樣(yang)本庫(ku)動態更新(xin)機(ji)制(zhi)，分級分類設置，定期豐(feng)富擴充，提升技術(shu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)效率和(he)質量(liang)。健全(quan)(quan)(quan)(quan)重(zhong)點信(xin)(xin)(xin)息(xi)多(duo)節點召回復核(he)機(ji)制(zhi)，明確(que)重(zhong)點信(xin)(xin)(xin)息(xi)范圍(wei)(wei)、標準、類別等，對關系國(guo)家安全(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)計民生和(he)公共利(li)益等重(zhong)點領域信(xin)(xin)(xin)息(xi)，增加(jia)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)頻次，大審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)力度，科學把握內(nei)容，確(que)保(bao)(bao)信(xin)(xin)(xin)息(xi)安全(quan)(quan)(quan)(quan)。
規(gui)(gui)范信(xin)(xin)(xin)息內容(rong)(rong)(rong)傳播(bo)(bo)。強化新聞(wen)信(xin)(xin)(xin)息稿源管(guan)理，嚴(yan)格(ge)落實互聯網新聞(wen)信(xin)(xin)(xin)息服務相關法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)，禁(jin)止未經許可(ke)的主體提供相關服務，轉載(zai)新聞(wen)信(xin)(xin)(xin)息時，不(bu)得歪曲、篡改標題(ti)原(yuan)(yuan)意(yi)和新聞(wen)信(xin)(xin)(xin)息內容(rong)(rong)(rong)，保證(zheng)新聞(wen)來源可(ke)追(zhui)溯。優(you)(you)化信(xin)(xin)(xin)息推薦(jian)機制，優(you)(you)先推送優(you)(you)質信(xin)(xin)(xin)息內容(rong)(rong)(rong)，堅決防范和抵(di)制不(bu)良信(xin)(xin)(xin)息，嚴(yan)禁(jin)傳播(bo)(bo)違(wei)法(fa)信(xin)(xin)(xin)息，切實維護版(ban)面頁面良好生態。規(gui)(gui)范話題(ti)設(she)置，嚴(yan)防蹭熱點(dian)、偽原(yuan)(yuan)創、低俗媚俗、造謠傳謠、負面信(xin)(xin)(xin)息集納(na)等(deng)惡意(yi)傳播(bo)(bo)行(xing)為。健全輿情(qing)預警(jing)機制，重(zhong)(zhong)點(dian)關注敏感熱點(dian)輿情(qing)，及時發現不(bu)良傾向，進行(xing)科學(xue)有效(xiao)引(yin)導(dao)，防止誤導(dao)社會。建立信(xin)(xin)(xin)息傳播(bo)(bo)人工干(gan)預制度規(gui)(gui)范，嚴(yan)格(ge)操作(zuo)標準，規(gui)(gui)范操作(zuo)流程(cheng)，全過程(cheng)留痕備查，及時主動向監管(guan)部門報告重(zhong)(zhong)大事(shi)項。
