一、同時符合以下2個標準的推薦股票信息納入清理(li)范圍

1．行為(wei)主(zhu)體(ti)不具備(bei)證券投資(zi)咨詢資(zi)格。具體(ti)包括：

（1）未取得證監會批準的(de)(de)證券投(tou)資(zi)咨詢業務許(xu)可的(de)(de)機構；（可從事證券投(tou)資(zi)咨詢的(de)(de)機構僅有證券公司、證券投(tou)資(zi)咨詢機構這2類，證監會(hui)網(wang)站“合法(fa)機構名錄(lu)”欄目(mu)下可查詢機構名錄）

（2）未取得證券投資咨詢從業資格，或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。（證券業協會網站一從業人員一登記平臺一登記證券從業人員查詢，按照以上路徑可查詢持牌機構的證券投資咨詢人員信息，包括姓名、登記編號等）

2．向投(tou)(tou)資(zi)者或客戶(hu)提供涉及(ji)(ji)(ji)證券及(ji)(ji)(ji)證券相(xiang)關產(chan)品(pin)(pin)的(de)投(tou)(tou)資(zi)建(jian)議服務，輔助客戶(hu)作出(chu)投(tou)(tou)資(zi)決策(ce)。投(tou)(tou)資(zi)建(jian)議服務內容包括投(tou)(tou)資(zi)的(de)品(pin)(pin)種選擇、投(tou)(tou)資(zi)組合以及(ji)(ji)(ji)理(li)財規劃建(jian)議等(deng)。（通(tong)俗講，推(tui)薦(jian)了(le)某只或某幾(ji)只股票，包括曬持倉等(deng)間接推(tui)薦(jian)行為(wei)）

二、同時符合以下2個標準的推(tui)薦(jian)期貨(huo)信息納入清理(li)范圍

1．行為主體(ti)不具備期貨投資咨(zi)詢資格(ge)。具體(ti)包括：

（1）未取得證監(jian)會(hui)批準的期(qi)貨(huo)投資咨(zi)詢業務(wu)許可的機(ji)(ji)構；（具體操作上，該機(ji)(ji)構既不(bu)屬(shu)(shu)于(yu)期(qi)貨(huo)公司(si)，也不(bu)屬(shu)(shu)于(yu)期(qi)貨(huo)公司(si)風險管理(li)（子）公司(si)。期(qi)貨(huo)公司(si)名錄在證監(jian)會(hui)網站“合(he)法機(ji)構名錄”欄目下(xia)可查(cha)詢(xun)，期(qi)貨公(gong)司風(feng)險管理（子）公(gong)司名(ming)錄在中國期(qi)貨業協會網站“信息公示”的“會員公示”欄目下查詢）

（2）未取得期貨投資咨詢從業資格，或取得期貨投資咨詢從業資格但未在期貨投資咨詢機構執業的個人。（期貨業協會網站一信息公示一從業人員公示，按照以上路徑可查詢期貨公司的投資咨詢從業人員信息，包括姓名、投資咨詢從業證書號等）

2．向投(tou)資(zi)者或客戶提供交易(yi)咨詢服務，包括(kuo)為客戶設(she)計套(tao)期保值、套(tao)利等投(tou)資(zi)方案，擬定期貨交易(yi)策略等。

三、同時(shi)符合以下2個標準的推薦(jian)公募(mu)基金(jin)信息納入清理范圍(wei)

1．行(xing)為(wei)主體不具備公開募(mu)集證券投(tou)資(zi)基金投(tou)資(zi)顧(gu)(gu)問業務資(zi)格(ge)，即不屬于基金投(tou)資(zi)顧(gu)(gu)問業務試點機構(gou)（機構(gou)名錄見附件(jian)4)，也(ye)不屬于基金投(tou)資顧(gu)問業務(wu)試點(dian)機構中(zhong)的基金投(tou)資顧(gu)問業務(wu)從(cong)業人員。

2．向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者或客戶(hu)提供公募(mu)基金(jin)投(tou)資(zi)(zi)顧問服務。包(bao)括提供基金(jin)投(tou)資(zi)(zi)（組(zu)合）策略建(jian)議，或代客戶(hu)做出基金(jin)投(tou)資(zi)(zi)決策并代客戶(hu)執(zhi)行(xing)交易申請等。 

四、符合以下條(tiao)件之一(yi)的推薦私募基(ji)金信息納入(ru)清理范圍

1．行為主體未在基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協會登記為私募(mu)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理(li)人(ren)(ren)（公開募(mu)集證券(quan)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售機構(gou)(gou)除外），以“私募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理(li)”“創業投資(zi)(zi)(zi)”等名義(yi)募(mu)集資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)或者推(tui)薦私募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)產品。（已登記的私募(mu)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理(li)人(ren)(ren)可在中國證券(quan)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協會網站(zhan)“信息公示(shi)(shi)﹣機構(gou)(gou)公示(shi)(shi)”下查(cha)詢，公開募(mu)集證券(quan)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售機構(gou)(gou)可在證監(jian)會網站(zhan)“合(he)法(fa)機構(gou)(gou)名錄(lu)”欄目下查(cha)詢）

2．在基(ji)(ji)金(jin)(jin)業協會登記的(de)私(si)募投資(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)推(tui)介其他私(si)募投資(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)的(de)私(si)募基(ji)(ji)金(jin)(jin)產品。

3．未(wei)履行合格投資者(zhe)認(ren)定程(cheng)序(xu)，向投資者(zhe)或者(zhe)客戶推介私募基金產品。

五、符合以下條件(jian)的場外配資信息納入清理范圍(wei)

目前，不(bu)存(cun)在合(he)法的場(chang)外配資(zi)(zi)機構(gou)。因此，只(zhi)要有機構(gou)或者個人宣稱(cheng)提供場(chang)外配資(zi)(zi)服務（股(gu)票配資(zi)(zi)、期貨配資(zi)(zi)），相關信息即可納入清理范圍。